范乙 （国家药品监督管理局药品审评中心，北京 100022）
摘要 目的：通过构建“申请人之窗”栏目，充分研究利用信息化技术在药品审评工作中发挥积极的作 用。方法：通过对“申请人之窗”的建设背景、技术手段、应用情况、应用场景以及作用特点等项目内 容逐条分析，进而总结出其在药品审评工作中的经验与启示。结果与结论：通过信息技术的应用，“申 请人之窗”在加大信息公开、降低廉政风险、建立与申请人之间的电子信息交流渠道、提升审评质量和 效率方面发挥着积极作用。已经成为药品审评中心与注册申请人之间不可缺少的信息化应用平台。进一 步探索了“互联网 +”在药品审评中的应用和实践。
关键词： 药品审评；申请人之窗；信息公开；互联网 +
中图分类号：R95文献标识码：A文章编号：1002-7777(2019)07-0725-07 doi:10.16153/j.1002-7777.2019.07.001
On the Role of "Applicant’s Window" in Drug Review
Fan Yi (Center for Drug Evaluation, National Medical Products Administration, Beijing 100022, China)
Abstract Objective: To fully study the role of information technology in drug review after the establishment of the "Applicant’s Window". Methods: The experience and enlightenment in the drug review were summarized by analyzing the establishment background, technical means, application situation, application scenario and function of the "Applicant’s Window". Results and Conclusion: Through the application of information system technology, the "Applicant’s Window" plays an active role in promoting information exchange with applicants, and improving the quality and efficiency of reviews. It has become an indispensable information application platform between the Center for Drug Evaluation and registered applicants, and the application and practice of "Internet +" in drug review are further explored.
Keywords: drug review; Applicant's Window; information transparency; internet +
1 背景介绍
2018年6月10日，国务院办公厅正式印发了
《关于进一步深化“互联网+政务服务”推进政 务服务“一网、一门、一次”改革实施方案》的 通知，将“互联网+政务服务”作为深化“放管 服”改革的关键环节，专门印发文件，作出全面部 署。同时，目前政务服务“一网通办”“只进一扇 门”“最多跑一次”等改革已是民之所望，改革所向[1]。为积极贯彻“互联网+政务服务”的工作思 路，药品审评中心提出了构建“申请人之窗”栏 目的工作需求。在 “申请人之窗”栏目建设过程 中，采用“数字证书+实名认证”方法，保证信息 安全和严格的权限管理，实现了注册申请、审评审 批全链条的信息公开和双向沟通互动等功能，提升 了审评工作的信息化水平，响应了国务院、发改 委、国家药品监督管理局不同层级在信息化建设中提出的“互联网+监管”“放管服”的要求。
“申请人之窗”启用以来，共计建立“申报 品种一览”“审评进度查询”“临床试验默示许 可”“原料药、药用辅料和药包材登记与信息公 示”“结论通知”“资料提交”“沟通交流”等共 计15个子栏目。目前，基本使用情况如表1所示。
目前，“申请人之窗”已经成为药品审评工 作和注册申请人必不可少的应用平台。在国家药品 监督管理局发布的公告中，明确了“申请人之窗” 成为官方网络平台，明确提出申请人在提出新药首 次药物临床试验申请之前，应向药品审评中心提出 沟通交流会议申请，药品审评中心对沟通交流会议 资料进行初步审评，沟通交流会议至少提前2日提 出，通过“申请人之窗”将初步审评意见和对申请 人所提出问题的解答意见告知申请人[2]。在业务的 办理上，《技术审评发补通知》《临床试验默示许 可的通知书》的发放等业务已经全面取代了纸面 邮寄，节约申请人等待的时间，优化了过程管理。
《原料药、药用辅料和药包材登记与信息公示》子 栏目已经实现在线填写品种基本信息[3]，成功将原 有的申报、受理、审评的监管模式转为备案与制剂 关联审评的模式，促进了监管方式的转换。在沟通 交流方面，“申请人之窗”已很好地构建了注册申 请人和药品审评中心之间的信息互动平台，有效实 现了惠及民生并提升申请人获得感的目标，同时维 护了监管系统的良好形象。
2 在审评过程中发挥的作用和特点
2.1 系统采用实名制，保证系统用户的真实与可信
在互联网环境下的信息系统建设中，对用户 身份信息进行真实性认证是国家法规的要求。可靠 的电子签名与手写签名或者盖章具有同等的法律效 力[4]。本系统将实名身份认证作为用户注册的首要 条件，全部账号都必须通过实名制审核。注册申请 人必须提供有效的单位证明文件，才能激活账号， 使用本系统。实名后规范了注册申请行为，使点对 点的信息交互更加准确。
2.2运用电子签名技术，确保系统信息的安全与
行为合规
在日益复杂的互联网环境下，依靠账号和密码 的简单组合已经难以识别注册申请人登录系统时的 唯一性。本系统应用了数字证书技术，注册申请人 登录系统时，使用带有电子签名的Ukey进行身份识 别，保证了系统用户的高度安全和真实可靠[5]。同 时，明确了申请人提交的数据电文视为满足法律、 法规规定的原件形式要求，从而对用户操作进行了 约束和不可抵赖的认证。
2.3 加大信息公开，提升注册申请人的知情体验
正是有了信息安全和加密技术的保障，“申 请人之窗”栏目除了提供审评进度办理查询服务 外，还增加显示了包括已登记资料查询、补充通知 下载、不批准审评信息和送局结论等公示信息。注 册申请人可以在第一时间通过登录“申请人之窗” 获知审评状态和关键信息，摆脱了以前只能等待纸 面资料寄送的被动局面，保护了注册申请人的知情 权，极大地提升了用户使用体验，将监管服务落到 了实处[6]。
2.4实现申报资料电子提交，提高审评审批质量
和效率
为加大审评审批过程中电子资料的利用，减 轻注册申请人提交资料的负担，“申请人之窗”栏 目已实现了技术审评过程中所需要的大部分资料的 电子化提交，包括质量标准、说明书、包装标签、 综述资料、临床试验登记、优先审评审批申请和关 联原料、辅料和包装材料备案等。电子化提交模块 的设置充分发挥了信息管理电子化的优势，使注册 申请人无需再频繁递交各种纸面资料，缩短了资料 提交的时间，也方便了审评人员电子资料的利用， 大幅提高了药品审评中心的工作效率[7]。
2.5通过实名制，实现对药品注册申请人的大数 据分析
通过申请人的申报情况、药品审评中心的审 评进度、双方的沟通交流及审评审批情况，可分析 企业的研发能力；通过企业访问“申请人之窗”栏 目的情况，分析申请人对药品审评中心业务的关注 度；通过企业访问“申请人之窗”的频率、人数， 分析企业的活跃度等。
3 应用情况
3.1 概述
目前，美国FDA、欧盟EMA和日本厚生省等 国外先进监管机构的信息化发展都早于我国，并 且都有着完善的信息共享、电子申报的举措[8]。比如美国药品审评和研究中心就在其网站上积极披 露药品正式审批结论信息，包括已批准药品的监 管记录、含某特定活性成分的药品、某品牌药的 仿制药或替代治疗药品信息等[9]。但受监管制度和 管理模式的影响，目前，各个监管机构尚未建立 像我国这样的集中信息化平台，药品审评中心正 是充分吸取国外先进监管机构的经验，结合国内 药品监管特点，设计出了适合我国国情的“申请 人之窗”应用[10]。
“申请人之窗”的访问地址为https://wbca.cde. org.cn/wbca/，或通过药品审评中心网站http://www.cde. org.cn/，从右侧登录窗口登录后进入，如图1所示。
3.2 用户注册及登录
1）用户实名注册的流程如下。
2）注册申请人填写信息进行账号注册；系统 将申请人所填写的内容自动生成注册账号申请表， 注册申请人须打印注册账号申请表并准备申请表中 要求的其他证明材料。纸质资料需要每页加盖单位 公章，授权委托书须法定代表人签字或加盖法定代 表人个人印章，并加盖单位公章。
3）申请人提交纸质资料至药品审评中心； “申请人之窗”栏目的工作人员对材料进行审核， 对正确无误的账号进行激活操作。
4）用户注册时需要填写的信息，如图2所示。
3.3 用户账号及子账号管理
为满足注册申请人的需求，系统设置了子账 号管理功能，子账号在公司账号权限之下，由公司账号对其进行权限二次分配。注册申请人可以自行 增加子账号并对其进行管理。子账号维护界面如图3 所示。
品种信息查询以直观的图形化方式对审评进 度进行展示，并将和该注册品种相关联的任务调 整、已提交资料、电子提交、发布通知、审评结论 和评价信息等按标签集中在同一个界面，便于注册 申请人直观地掌握审评进度。
3.4 品种信息查询
品种信息查询如图4所示。
3.5 电子资料提交
注册申请人可对在审品种进行电子资料提 交，格式为word文件（2003版），包括各类综述资 料、工艺信息、质量标准说明书等。电子提交部分 界面示意说明，如图5所示。
3.6 递交申请
注册申请人可以在“申请人之窗”中进行优 先审评审批申请、原辅包关联审评申请和药物警戒
XML/CIOMS表的提交等。优先审评审批申请表样 式如图6所示。
3.7 沟通交流
为便于注册申请人与审评人员进行沟通交 流，药品审评中心在“申请人之窗”设置了沟通交 流功能，内容包括提出沟通交流会议申请、提出一
般性咨询问题和问询式沟通交流。同时，药品审评 中心工作人员也可以利用此功能对申请人提出的沟 通交流会议申请进行查询[11]。注册申请人提出的沟 通交流预约咨询申请表样式，如图7所示。
4 经验与启示
4.1坚守信息安全底线，夯实“互联网+政务服
务”基础
保证信息系统的安全，是开展各项政务服务 的基础。想要达成信息系统安全，要求有关部门战 略上高度重视，技术上敢于创新，运行中严格执行 安全规范。在当今互联网复杂环境下，首先，应采 用各种专业安全手段，严格杜绝“网络黑客”的非 法攻击；其次，在信息系统技术选型及构建时，一 定要把用户实名制以及信息安全作为首要前提；再 次，为保障信息的长效安全，还需要定期对网络、 主机、应用等方面进行安全性测评，针对可能存在 的安全隐患进行预防性和针对性检查，及时消除系 统信息的安全隐患，夯实“互联网+政务服务”的 基础[12]。
4.2进一步加强信息化技术的利用，促进审评工 作效率提升
药品审评中心通过“申请人之窗”栏目的运 行，不仅优化了注册申请人的使用体验，缩短了审 评周期，也大幅提升了技术审评的工作效率，增加 了注册申请审评完成的数量，为各类注册申请按 照规定时限审评提供了必要的支撑[13]。“申请人之 窗”利用先进信息化技术，实现了审评资料的电子 化提交，审评流程的规范化展示，以及沟通交流信 息的电子化预约和记录存储。药品审评中心未来将 进一步创新信息技术的应用，对海量的审评数据进 行分析、整理和挖掘，努力实现智能化审评的宏伟
目标[14]。
4.3 通过加大信息公开的力度，降低廉政风险
通过“申请人之窗”的进度查询栏目，注册申 请人可以随时获知申报产品的审评状态，包括各个 专业的审评进度、审评结论以及对应的审评人员[15]。 在对申报产品做出不批准结论时，也同时公示相应 的审评报告，阐明不批准理由，并同时开通注册申 请人申述的渠道。注册申请人通过沟通交流栏目和 相应审评员之间沟通的全部内容，也都留底备查。 通过以上信息公开的手段，充分减少了信息不对称 带来的误解，加大了信息公开带来的外部监督，将 审评过程置于“阳光”之下，约束了自由裁量权， 降低了廉政风险。
参考文献：
[1]国务院. 国办发〔2018〕45号 国务院办公厅关于印发 进一步深化“互联网+政务服务”推进政务服务“一 网、一门、一次”改革实施方案的通知[S]. 2018.
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物临床试验审评审批程序的公告[S]. 2018.
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（收稿日期 2019年1月15日 编辑 范玉明）
